海通证券公司融资融券风险控制研究.docx

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摘要

我国融资融券业务从引进至今己走过了十个年头，其发展对资本市场有着极其重要的作用，但在我国发展的还不成熟。证券公司在获得融资融券业务高额利润的同时，也放大了各种风险。由于我国资本市场发展得较晚，更需要做好两融的风险控制，来推动我国资本市场更好的发展。融资融券业务的风险防控研究不仅对证券公司有着重大意义，也为防范我国金融市场的危机带来好处。在此基础上，根据国内外的研究结果，在对目前我国的融资融券发展情况和海通证券公司的风险管控情况的理解基础上，对海通证券公司的融资融券业务的风险管控体系的目标、原则和架构进行了深入的研究，同时还对海通证券公司在融资融券业务中存在的风险进行了剖析，对风险的控制方式进行了研究，并为海通证券公司在融资融券业务中存在的问题进行了比较，为其提供了相应的对策与建议。

关键词：融资融券；风险控制；资金利用；适当性管理

ABSTRACT

Themargintradingbusinesshasalreadybeenintroducedfortenyears.Itsdevelopmentplaysanextremelyimportantroleinthecapitalmarketinourcountry.Butitisnotmatureinourcountry.Whileobtaininghighprofitofmargintradingbusiness,securitiescompaniesalsomagnifyvariousrisks.BecauseofthelatedevelopmentofChinesecapitalmarket,itismorenecessarytocontroltheriskofmeltingtopromotethebetterdevelopmentofChinesecapitalmarket.Researchonriskpreventionandcontrolofmargintradingbusinessisnotonlyofgreatsignificancetosecuritiescompanies,butalsobringsbenefitstopreventthecrisisofChina'sfinancialmarket.Onthisbasis,accordingtotheresearchresultsathomeandabroad,onthebasisoftheunderstandingofthecurrentdevelopmentofmargintradingandtheriskcontrolsituationofHaitongSecuritiescompany,onthebasisofHaitongSecuritiesCompany'smargintradingbusinessriskcontrolsystem,theobjectives,principlesandframeworkofHaitongSecuritiescompany'sriskcontrolsystem,alsoanalyzedtheriskofHaitongSecuritiescompanyinthemargintradingbusiness,theriskcontrolmodeisstudiedandcomparedwithHaitongSecuritiescompany'sexistingproblemsinmargintradingbusiness,andthecorrespondingcountermeasuresandsuggestionsareprovided.

Keywords：Margintrading;Riskcontrol;Utilizationoffunds;Appropriatenessmanagement

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第1章前言 1

第2章相关概念及理论基础 1

2.1融资融券业务的概念及特点 1

2.2融资融券业务与普通证券交易的区别 2

2.3融资融券业务的风险及分类 2

2.4融资融券业务风险控制的概念和方法 2

第3章海通证券公司融资融券风险控制现状